ด้านกฎหมายอาญาของ NVWA: เมื่อการตรวจสอบกลายเป็นคดีอาญา

การสอบสวนทางอาญาของ NVWAอาจส่งผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อธุรกิจต่างๆ NVWA เป็นที่รู้จักในหมู่ธุรกิจหลายแห่งในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลที่ทำการตรวจสอบ ออกคำเตือน และบางครั้งก็เรียกเก็บค่าปรับทางปกครอง ภาพลักษณ์นั้นไม่ผิด แต่ก็ไม่สมบูรณ์ NVWA ยังมีหน่วยงานสืบสวนพิเศษของตนเอง คือ หน่วยงานข่าวกรองและการสืบสวน หรือเรียกย่อว่า NVWA-IOD ดังนั้น การตรวจสอบที่เริ่มต้นจากการตรวจสอบตามปกติอาจพัฒนาไปสู่การสอบสวนทางอาญา และในที่สุดอาจนำไปสู่การดำเนินคดีโดยสำนักงานอัยการสูงสุดได้

สำหรับบริษัทในอุตสาหกรรมอาหาร อาหารสัตว์ การเกษตร และสุขภาพสัตว์ ความแตกต่างระหว่างการบังคับใช้ทางปกครองและการสืบสวนทางอาญาเป็นเรื่องสำคัญอย่างยิ่ง ไม่เพียงแต่ขอบเขตอำนาจและขั้นตอนจะแตกต่างกันเท่านั้น แต่ผลที่ตามมาและกลยุทธ์ที่จำเป็นก็แตกต่างกันอย่างมากเช่นกัน

เส้นทางการบังคับใช้กฎหมายสองเส้นทาง

NVWA กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายต่างๆ เช่น พระราชบัญญัติสินค้าเกษตร พระราชบัญญัติสัตว์ พระราชบัญญัติเกษตร พระราชบัญญัติประมง และพระราชบัญญัติปุ๋ย ในกรณีที่สงสัยว่ามีการละเมิด NVWA สามารถดำเนินการต่างๆ ได้ การดำเนินการดังกล่าวจะนำไปสู่การสอบสวนทางอาญาของ NVWA หรือไม่นั้น ขึ้นอยู่กับลักษณะและความร้ายแรงของการละเมิด

เส้นทางกฎหมายปกครอง

ภายใต้กระบวนการทางกฎหมายปกครอง NVWA สามารถออกคำเตือน เรียกเก็บค่าปรับทางปกครอง ออกคำสั่งให้ชำระค่าปรับ บังคับใช้กฎหมายปกครอง ระงับหรือเพิกถอนใบอนุญาต หรือจำกัดหรือยุติการรับรองหรือการจดทะเบียนได้ โดยปกติแล้ว การเรียกเก็บค่าปรับทางปกครองจะเกิดขึ้นหลังจากมีการตรวจสอบและจัดทำรายงานค่าปรับแล้ว สามารถยื่นคัดค้านและอุทธรณ์ต่อค่าปรับดังกล่าวได้

เส้นทางกฎหมายอาญา

ในกรณีที่การละเมิดร้ายแรงหรือซับซ้อนกว่านั้น คดีอาจถูกสอบสวนภายใต้กฎหมายอาญา ซึ่งอาจนำไปสู่รายงานอย่างเป็นทางการ การสอบสวนทางอาญาโดย NVWA-IOD คำสั่งลงโทษ ข้อเสนอการประนีประนอม หรือหมายเรียกและการพิจารณาคดีต่อหน้าศาลอาญา

การเลือกใช้แนวทางใดแนวทางหนึ่งนั้นไม่ได้ขึ้นอยู่กับหน่วยงานกำกับดูแลที่ทำการตรวจสอบเพียงอย่างเดียว NVWA ดำเนินงานโดยใช้หลักการแทรกแซงและลงโทษ ความร้ายแรงของการละเมิด ความเสี่ยงต่อสุขภาพของประชาชน ความปลอดภัยของอาหาร หรือสวัสดิภาพสัตว์ และสถานการณ์ของกรณีต่างๆ ล้วนมีบทบาทสำคัญ

เจตนา การฉ้อโกง การกระทำที่เป็นระบบ และการกระทำผิดซ้ำ อาจเป็นเหตุผลในการดำเนินคดีอาญาได้เช่นกัน ความผิดพลาดทางปกครองเพียงเล็กน้อยมักจะถูกจัดการภายใต้กฎหมายปกครอง ในทางกลับกัน การฉ้อโกงเชิงโครงสร้างที่เกี่ยวข้องกับการติดฉลาก การฆ่าสัตว์อย่างผิดกฎหมาย การละเมิดสวัสดิภาพสัตว์อย่างร้ายแรง หรือการค้าสารต้องห้าม อาจนำไปสู่การสอบสวนทางอาญาได้

พระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจ

การละเมิดกฎระเบียบหลายประการที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ NVWA ถูกกำหนดให้เป็นความผิดทางเศรษฐกิจ ดังนั้น พระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจจึงเป็นส่วนเชื่อมโยงที่สำคัญระหว่างกฎหมายสาระสำคัญและการบังคับใช้กฎหมายอาญา

ขึ้นอยู่กับมาตรฐานที่เกี่ยวข้องและว่าการกระทำนั้นเป็นไปโดยเจตนาหรือไม่ การละเมิดอาจถูกจัดประเภทเป็นอาชญากรรมหรือความผิดเล็กน้อย การแบ่งแยกนี้อาจส่งผลต่ออำนาจการสืบสวนที่มีอยู่ โทษที่อาจได้รับ ความเป็นไปได้ในการควบคุมตัวก่อนการพิจารณาคดี คุณสมบัติของการกระทำ และตำแหน่งของบุคคลภายในบริษัท ในกรณีของการฉ้อโกงโดยเจตนา เช่น การดัดแปลงฉลากโดยเจตนาหรือการหลีกเลี่ยงข้อกำหนดการตรวจสอบ ความผิดอาจร้ายแรงกว่าในกรณีของความผิดพลาดทางบริหารอย่างมาก

นอกเหนือจากค่าปรับแล้ว อาจมีบทลงโทษและมาตรการอื่นๆ เพิ่มเติม เช่น โทษจำคุกรอลงอาญาหรือจำคุกโดยไม่มีเงื่อนไข การปิดกิจการ การยึดทรัพย์ การตัดสิทธิ์ประกอบวิชาชีพ และการเผยแพร่คำพิพากษา สำหรับบริษัทต่างๆ การลงโทษทางการเงิน การปิดกิจการ และความเสียหายต่อชื่อเสียงโดยเฉพาะอย่างยิ่ง อาจส่งผลกระทบในวงกว้าง

NVWA-IOD: การสืบสวนภายใน NVWA

หน่วยงานสืบสวนพิเศษ NVWA-IOD เป็นหน่วยงานสืบสวนพิเศษที่ดำเนินการสืบสวนคดีอาญาภายใน ขอบเขตการทำงาน ของ NVWAขึ้นอยู่กับพื้นฐานทางกฎหมายและสถานการณ์ของการสืบสวน เจ้าหน้าที่สืบสวนของหน่วยงานนี้สามารถสอบปากคำผู้ต้องสงสัยและพยาน ตรวจสอบบันทึก รักษาความปลอดภัยข้อมูลดิจิทัล ยึดสินค้าและสื่อบันทึกข้อมูล ค้นสถานที่ และจับกุมผู้ต้องสงสัยได้ ในการสืบสวนขนาดใหญ่หรือข้ามพรมแดน NVWA-IOD สามารถร่วมมือกับหน่วยงานต่างๆ เช่น ตำรวจ FIOD ศุลกากร และสำนักงานอัยการ โดยเฉพาะอย่างยิ่งใน การ สืบสวนคดีอาญาข้ามพรมแดน

โดยปกติแล้ว สำนักงานอัยการสูงสุดจะเข้ามาเกี่ยวข้องในคดีประเภทนี้ผ่านทางสำนักงานอัยการประจำเขต ซึ่งรับผิดชอบคดีที่ซับซ้อนต่างๆ เช่น คดีสิ่งแวดล้อม คดีฉ้อโกง และคดีกฎหมายอาหาร จากนั้นสำนักงานอัยการสูงสุดจะตัดสินใจว่าจะดำเนินการกับคดีอย่างไร โดยมีทางเลือกต่างๆ เช่น การยกฟ้อง คำสั่งลงโทษ การประนีประนอม หรือการออกหมายเรียก

ค่าปรับทางปกครองและการดำเนินคดีอาญา: กฎอูนาเวีย

สำหรับการกระทำเดียวกัน การปรับทางปกครองอย่างเดียวอาจไม่สามารถทำได้ควบคู่ไปกับการดำเนินคดีอาญา นี่เรียกว่ากฎ una via rule

การนำกฎนี้ไปใช้ไม่ใช่เรื่องง่ายเสมอไป ในทางปฏิบัติ จำเป็นต้องตรวจสอบอย่างละเอียดถี่ถ้วนว่าพฤติกรรมที่ถูกกล่าวหาคืออะไร ช่วงเวลาและข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้องเป็นอย่างไร เกี่ยวข้องกับการกระทำเดียวกันหรือไม่ มีการตัดสินใจบังคับใช้กฎหมายไปแล้วหรือไม่ และมีการปรับทางปกครองจริงหรือไม่ หรือเป็นเพียงการประกาศเท่านั้น การเตือน รายงานการตรวจสอบ หรือความตั้งใจที่จะปรับ ไม่ได้มีผลทางกฎหมายเช่นเดียวกับการปรับทางปกครองที่เกิดขึ้นจริงเสมอไป ดังนั้นจึงเป็นสิ่งสำคัญที่จะต้องประเมินเอกสารการติดต่อและเอกสารคดีทั้งหมดอย่างรอบคอบก่อนที่จะตัดสินใจ

จากการตรวจสอบไปจนถึงการสืบสวนคดีอาญาตามกฎหมาย NVWA

การสืบสวนคดีอาญาแตกต่างอย่างสิ้นเชิงจากการตรวจสอบทางปกครองทั่วไป ในการตรวจสอบทางปกครองนั้น มักเน้นไปที่การพิสูจน์การกระทำผิดและการรวบรวมข้อมูลเพื่อใช้ในมาตรการทางปกครอง แต่ในการสืบสวนคดีอาญา สามารถใช้อำนาจที่กว้างขวางกว่าได้ เช่น การตรวจค้นโดยไม่แจ้งล่วงหน้า การยึดข้อมูลดิจิทัล และการสอบปากคำผู้ที่เกี่ยวข้องในฐานะผู้ต้องสงสัย

สัญญาณที่บ่งชี้ว่านี่ไม่ใช่การตรวจสอบธรรมดาอีกต่อไป ได้แก่ การปรากฏตัวของเจ้าหน้าที่สอบสวนของ NVWA-IOD การถูกตักเตือน การถูกสอบปากคำในฐานะผู้ต้องสงสัย การยึดเอกสาร โทรศัพท์ หรือคอมพิวเตอร์ การค้นหา การเกี่ยวข้องของสำนักงานอัยการ หรือคำถามที่เกี่ยวข้องไม่เพียงแต่กับสถานการณ์ปัจจุบันเท่านั้น แต่ยังรวมถึงธุรกรรมก่อนหน้านี้หรือการตัดสินใจภายในด้วย

ลักษณะของการสนทนามีความสำคัญในเรื่องนี้ เจ้าของธุรกิจอาจคิดว่าตนกำลังให้ความร่วมมือกับการตรวจสอบ ในขณะที่เจ้าหน้าที่กำลังรวบรวมข้อมูลเพื่อดำเนินคดีอาญาอยู่แล้ว

สิทธิของผู้ต้องสงสัย

ผู้ต้องสงสัยมีสิทธิที่จะทราบว่าตนถูกสงสัยในเรื่องอะไร นอกจากนี้ยังมีสิทธิที่จะไม่พูดอะไร และมีสิทธิที่จะปรึกษาทนายความก่อนการสอบสวนในระหว่างการสอบสวน โดยหลักการแล้วยังมีสิทธิที่จะได้รับความช่วยเหลือทางกฎหมายด้วย

นี่ไม่ได้หมายความว่าบริษัทสามารถปฏิเสธความร่วมมือได้ทั้งหมด หน่วยงานกำกับดูแลมีอำนาจของตนเองภายใต้กฎหมายปกครอง และสามารถเรียกร้องความร่วมมือได้ในบางสถานการณ์ อย่างไรก็ตาม ข้อผูกพันในการให้ความร่วมมือนี้ก็มีขีดจำกัด ผู้ต้องสงสัยไม่จำเป็นต้องให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่ในการดำเนินคดีอาญาของตนเอง

ด้วยเหตุนี้ จึงเป็นสิ่งสำคัญตั้งแต่แรกเริ่มที่จะต้องแยกแยะระหว่างข้อมูลที่ต้องให้ตามอำนาจการกำกับดูแล ข้อความที่สามารถใช้เป็นหลักฐานต่อบุคคล ข้อมูลของบริษัท และข้อความส่วนตัวจากกรรมการ พนักงาน หรือผู้จัดการโดยพฤตินัย ข้อความที่ไม่รอบคอบในระหว่างการสนทนาครั้งแรกอาจมีบทบาทสำคัญในคดีอาญาในภายหลัง

กรรมการและผู้จัดการโดยพฤตินัยก็มีความเสี่ยงเช่นกัน

การสอบสวนทางอาญาไม่ได้มุ่งเน้นเฉพาะบริษัทในฐานะนิติบุคคลเท่านั้น กรรมการ ผู้จัดการ และบุคคลอื่น ๆ ภายในองค์กรก็อาจถูกดำเนินคดีเป็นการส่วนตัวได้เช่นกันตัวอย่างเช่น กรณีที่บุคคลใดบุคคลหนึ่งสั่งการให้กระทำความผิด รู้ว่ามีการกระทำความผิดเกิดขึ้น สั่งการให้กระทำการที่ต้องห้าม ทราบถึงการกระทำความผิดแต่ไม่เข้าไปแทรกแซง หรือได้รับผลประโยชน์จากการกระทำความผิดนั้น

ความรับผิดทางอาญาของบุคคลนั้นขึ้นอยู่กับบทบาท ความรู้ และการมีส่วนร่วมเฉพาะของบุคคลนั้น ๆ การที่ใครคนหนึ่งเป็นกรรมการนั้นไม่เพียงพอในตัวเอง ในขณะเดียวกัน การเว้นระยะห่างอย่างเป็นทางการจากการดำเนินงานประจำวันก็ไม่ได้ให้การคุ้มครองเสมอไป เมื่อบุคคลนั้นมีอิทธิพลต่อการบริหารธุรกิจจริง ๆ

ตัวอย่างของการบังคับใช้กฎหมายอาญา

ในหลายกรณีปรากฏชัดว่า NVWA และสำนักงานอัยการสูงสุดดำเนินการทางอาญาในเรื่องต่างๆ เช่น การฉ้อโกงเกี่ยวกับการติดฉลากและแหล่งกำเนิดสินค้า การฆ่าสัตว์อย่างผิดกฎหมาย การใช้สารต้องห้ามในการเลี้ยงปศุสัตว์ การฉ้อโกงเกี่ยวกับปุ๋ยคอก การค้าขายยาสัตว์ที่ต้องห้ามหรือของปลอม การละเมิดสวัสดิภาพสัตว์อย่างร้ายแรง และการละเมิดระหว่างการขนส่งสัตว์

ตัวอย่างเหล่านี้แสดงให้เห็นว่าการบังคับใช้กฎหมายอาญาไม่ได้จำกัดอยู่เฉพาะสถานการณ์พิเศษเท่านั้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่มีเจตนา ผลประโยชน์ทางการเงิน การกระทำซ้ำ การร่วมมือกันอย่างเป็นระบบ หรือความเสี่ยงต่อสุขภาพของประชาชนและสวัสดิภาพสัตว์ โอกาสที่จะมีการสืบสวนทางอาญาก็จะเพิ่มสูงขึ้น

สิ่งที่ควรทำระหว่างการตรวจสอบหรือการบุกค้นของ NVWA

การเตรียมการที่ดีเริ่มต้นด้วยการกำหนดลักษณะของการสอบสวน

ระหว่างการตรวจสอบตามปกติ

ในระหว่างการตรวจสอบตามปกติ ควรระบุหน่วยงานกำกับดูแล สอบถามเกี่ยวกับวัตถุประสงค์และขอบเขตของการตรวจสอบ จัดเตรียมเอกสารที่เกี่ยวข้อง ตอบคำถามตามข้อเท็จจริงและรอบคอบ หลีกเลี่ยงการกล่าวอ้างที่เป็นการคาดเดา และจัดทำบันทึกภายในเกี่ยวกับการตรวจสอบนั้น

ในกรณีที่มีข้อบ่งชี้ว่ามีการสอบสวนทางอาญา

ในกรณีที่มีการบุกค้นหรือการสอบสวนทางอาญา สิ่งสำคัญคือต้องติดต่อทนายความผู้เชี่ยวชาญทันที บันทึกรายชื่อบุคคลและหน่วยงานที่อยู่ในที่เกิดเหตุ ตรวจสอบขอบเขตของการค้นหรือคำสั่ง หลีกเลี่ยงการทำลายหรือเปลี่ยนแปลงเอกสารหรือข้อมูลดิจิทัลใดๆ สั่งการให้พนักงานไม่ให้ให้ข้อมูลสำคัญโดยไม่ปรึกษาก่อน ใช้สิทธิในการไม่ให้การเมื่อถูกสอบสวนในฐานะผู้ต้องสงสัย ตรวจสอบให้แน่ใจว่าสินค้าและข้อมูลที่ยึดได้ถูกบันทึกอย่างถูกต้องที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้ และประเมินกระบวนการทางปกครองและทางอาญาร่วมกัน

การให้ความร่วมมือในการสอบสวนไม่ได้หมายความว่าต้องให้ถ้อยแถลงที่เป็นสาระสำคัญโดยปราศจากคำแนะนำทางกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่งในชั่วโมงแรกของการสอบสวน ซึ่งอาจมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อความคืบหน้าในภายหลัง

โดยสรุป

การตรวจพบการสอบสวนทางอาญาของ NVWAในระยะเริ่มต้นมีความสำคัญ NVWA ไม่ได้เป็นเพียงหน่วยงานกำกับดูแลด้านการบริหารเท่านั้น แต่ยังมีหน่วยงานเฉพาะทางด้านกฎหมายอาญาผ่านทาง NVWA-IOD ซึ่งสามารถสอบสวนการละเมิดที่ร้ายแรงและซับซ้อนได้ จากนั้นสำนักงานอัยการสามารถตัดสินใจเกี่ยวกับการลงโทษ การประนีประนอม หรือการดำเนินคดีต่อศาลอาญาได้

สำหรับบริษัทในอุตสาหกรรมอาหาร อาหารสัตว์ การเกษตร และสุขภาพสัตว์ จึงเป็นสิ่งสำคัญที่จะต้องตระหนักให้ทันท่วงทีว่าการตรวจสอบใดกำลังมีลักษณะเป็นการกระทำผิดทางอาญา ผู้ที่ขอคำปรึกษาทางกฎหมายอย่างรวดเร็วในขั้นตอนนี้จะสามารถแยกแยะความแตกต่างระหว่างภาระผูกพัน สิทธิ และความเสี่ยงต่างๆ ได้ดียิ่งขึ้น

Law & More ให้ความช่วยเหลือแก่บริษัท กรรมการ และผู้จัดการโดยพฤตินัย ในการตรวจสอบตามกฎหมาย NVWA การบังคับใช้ทางปกครอง และการสืบสวนคดีอาญา โดยเริ่มต้นจากการตรวจสอบเบื้องต้น และหากจำเป็น ก็สามารถดำเนินการต่อจนถึงการดำเนินคดีในศาลอาญาได้

คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับการสืบสวนคดีอาญาตามกฎหมาย NVWA