การบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศในทางอาญาในประเทศเนเธอร์แลนด์

การฝ่าฝืนมาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศถือเป็นความผิดทางอาญาในประเทศเนเธอร์แลนด์ พระราชบัญญัติมาตรการคว่ำบาตรปี 1977 (Sanctiewet 1977) และระเบียบข้อบังคับของกระทรวงที่ออกภายใต้พระราชบัญญัตินี้ กำหนดให้ข้อห้ามของมาตรการคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปและสหประชาชาติมีผลผูกพัน และพระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจ (Wet op de economische delicten) เปลี่ยนการฝ่าฝืนให้เป็นความผิดทางเศรษฐกิจ หากกระทำโดยเจตนา ถือเป็นความผิดทางอาญาที่มีโทษจำคุกสูงสุด 6 ปี ปรับในระดับที่ 5 และริบสินค้าและผลกำไร บริษัทต่างๆ ก็ต้องรับผิดชอบตามมาตรา 51 ของประมวลกฎหมายอาญา และผู้ที่สั่งการให้กระทำการนั้นก็สามารถถูกดำเนินคดีร่วมด้วยได้ คดีเกี่ยวกับการฝ่าฝืนมาตรการคว่ำบาตรจะถูกสอบสวนโดย FIOD (สำนักงานตรวจคนเข้าเมืองและศุลกากร) Douane (กรมศุลกากร) และตำรวจ และดำเนินคดีโดย Functioneel Parket (สำนักงานอัยการสูงสุด) ซึ่งเป็นหน่วยงานเฉพาะทางของสำนักงานอัยการสูงสุด

บทความนี้กล่าวถึงด้านอาญาของการบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตร: กฎใดที่ก่อให้เกิดความรับผิด ใครเป็นผู้สอบสวน เมื่อใดที่บริษัทหรือกรรมการบริษัทจะถูกดำเนินคดี พฤติกรรมใดที่ถูกดำเนินคดีจริง และกฎหมายคว่ำบาตรฉบับใหม่ของเนเธอร์แลนด์และคำสั่งทางอาญาของสหภาพยุโรปที่กำลังจะออกมานั้นจะเปลี่ยนแปลงอะไรบ้าง สำหรับมุมมองด้านธุรกิจและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ โปรดดูบทความของเราเกี่ยวกับสิ่งที่ธุรกิจต้องรู้เกี่ยวกับการทำธุรกิจกับรัสเซีย อิหร่าน และจีนและสำหรับภาพรวมที่กว้างขึ้น โปรดดูคู่มือฉบับสมบูรณ์ของเราเกี่ยวกับมาตรการลงโทษทั้งในระดับระหว่างประเทศและภายในประเทศ

กฎข้อใดบ้างที่ทำให้การฝ่าฝืนมาตรการคว่ำบาตรเป็นความผิดทางอาญา

มาตรการคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปกำหนดไว้ในระเบียบของสภา ระเบียบดังกล่าวมีผลบังคับใช้โดยตรงในทุกรัฐสมาชิก ดังนั้นบริษัทของเนเธอร์แลนด์จึงต้องปฏิบัติตามมาตรการอายัดทรัพย์สินหรือห้ามส่งออกตั้งแต่วันที่ระเบียบมีผลบังคับใช้ โดยไม่ต้องมีการดำเนินการใดๆ จากเนเธอร์แลนด์เพื่อนำไปปรับใช้ สิ่งที่กฎหมายของสหภาพยุโรปปล่อยให้รัฐสมาชิกกำหนดคือบทลงโทษ นั่นคือที่มาของกฎหมายคว่ำบาตรปี 1977 (Sanctiewet 1977) ซึ่งให้อำนาจรัฐมนตรีในการกำหนดกฎการคว่ำบาตรระหว่างประเทศที่ต้องปฏิบัติตามโดยผ่านระเบียบของรัฐมนตรี และการฝ่าฝืนกฎที่กำหนดไว้นั้นถือเป็นความผิดทางเศรษฐกิจภายใต้พระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจ โครงสร้างเดียวกันนี้ใช้กับมาตรการคว่ำบาตรของสหประชาชาติที่คณะมนตรีความมั่นคงรับรองภายใต้บทที่ 7 ของกฎบัตรสหประชาชาติ ซึ่งมีผลบังคับใช้กับเนเธอร์แลนด์ผ่านระเบียบของสหภาพยุโรป

บทลงโทษเป็นไปตามพระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจ มากกว่าประมวลกฎหมายอาญาปกติ การฝ่าฝืนมาตรการลงโทษโดยเจตนาถือเป็นความผิดลหุโทษ มีโทษจำคุกสูงสุดหกปี ทำงานบริการชุมชน หรือปรับในระดับที่ห้า หากกระทำโดยไม่เจตนาถือเป็นความผิดฐานละเมิดกฎหมาย มีโทษสูงสุดต่ำกว่ามาก เนื่องจากจำนวนค่าปรับในแต่ละระดับมีการปรับปรุงเป็นระยะโดยฝ่ายนิติบัญญัติ ตัวเลขที่สำคัญในทางปฏิบัติจึงไม่ใช่โทษสูงสุดตามกฎหมาย แต่เป็นมาตรการเพิ่มเติม: ศาลอาจสั่งริบของกลาง สั่งให้คืนเงินที่ได้มาโดยมิชอบตามประมวลกฎหมายอาญา และกำหนดมาตรการลงโทษทางเศรษฐกิจเฉพาะตามพระราชบัญญัติความผิดทางเศรษฐกิจ รวมถึงการปิดกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนเป็นระยะเวลาที่กำหนด ความเป็นมาของระบบนี้ได้อธิบายไว้ในหมายเหตุของเราเกี่ยวกับกฎหมายอาญาทางเศรษฐกิจ

ใครเป็นผู้สอบสวนและใครเป็นผู้ดำเนินคดีในกรณีการคว่ำบาตร

การบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรทางอาญาในเนเธอร์แลนด์นั้นกระจุกตัวมากกว่ากระจายไปทั่ว หน่วยงาน Functioneel Parket ซึ่งเป็นหน่วยงานในสังกัดสำนักงานอัยการสูงสุดที่ดูแลคดีอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ การเงิน และสิ่งแวดล้อม จะเป็นผู้ตัดสินใจว่าจะดำเนินคดีหรือไม่ โดยปกติแล้วการสืบสวนจะดำเนินการโดย FIOD ซึ่งเป็นหน่วยงานสืบสวนด้านภาษีและเศรษฐกิจ โดยทำงานร่วมกับ Douane และในกรณีที่มีสินค้าเกี่ยวข้อง จะทำงานร่วมกับทีมศุลกากรที่เชี่ยวชาญด้านสารตั้งต้น สินค้าเชิงยุทธศาสตร์ และกฎหมายคว่ำบาตร ตำรวจและ Koninklijke Marechaussee จะเข้ามาเกี่ยวข้องที่ท่าเรือ สนามบิน และชายแดน

นอกเหนือจากการบังคับใช้กฎหมายอาญาแล้ว ยังมีกระบวนการทางปกครองควบคู่ไปด้วย สถาบันการเงิน สำนักงานทรัสต์ และผู้ให้บริการคริปโตเคอร์เรนซีอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของธนาคารกลางเนเธอร์แลนด์ (De Nederlandsche Bank) และสำนักงานกำกับดูแลตลาดการเงิน (Autoriteit Financiele Markten) ซึ่งจะตรวจสอบว่าสถาบันการเงินเหล่านี้ได้ตรวจสอบลูกค้าและธุรกรรมกับรายชื่อผู้ถูกคว่ำบาตรหรือไม่ อายัดทรัพย์สินที่ต้องอายัด และรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแล ภาระผูกพันเหล่านี้มาจากระเบียบการกำกับดูแลที่ตราขึ้นภายใต้พระราชบัญญัติการคว่ำบาตร ค.ศ. 1977 (Sanctiewet 1977) และกฎหมายการกำกับดูแลทางการเงิน ภาคส่วนทรัสต์มีระเบียบของตนเอง ซึ่งอธิบายไว้ในบทความของเราเกี่ยวกับพระราชบัญญัติการกำกับดูแลสำนักงานทรัสต์ของเนเธอร์แลนด์ หน่วยงานกำกับดูแลที่พบการละเมิดร้ายแรงอาจกำหนดมาตรการทางปกครองหรือส่งเรื่องไปดำเนินคดี และหลักการ una via ป้องกันไม่ให้บุคคลถูกลงโทษสองครั้งสำหรับการกระทำเดียวกันผ่านทั้งสองกระบวนการ ในด้านปกครองนั้น จะใช้เครื่องมือทั่วไปของพระราชบัญญัติกฎหมายปกครองทั่วไป รวมถึงคำสั่งชำระค่าปรับ

การประสานงานระหว่างหน่วยงานทั้งหมดเหล่านี้เป็นจุดอ่อน เนเธอร์แลนด์ได้แต่งตั้งผู้ประสานงานระดับชาติสำหรับการปฏิบัติตามและการบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรในปี 2022 หลังจากที่มาตรการคว่ำบาตรรัสเซียครั้งใหญ่ทำให้เห็นชัดเจนว่าข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกอายัด โครงสร้างบริษัท และการขนส่งสินค้าถูกจัดเก็บไว้ในระบบที่แยกจากกัน ข้อเสนอแนะที่ตามมาเป็นที่มาโดยตรงของการปฏิรูปกฎหมายที่อธิบายไว้ด้านล่าง

บริษัทต้องรับผิดชอบเมื่อใด และกรรมการบริษัทต้องรับผิดชอบเมื่อใด

มาตรา 51 แห่งประมวลกฎหมายอาญาบัญญัติให้ลงโทษนิติบุคคลสำหรับความผิดที่กระทำในระหว่างการประกอบธุรกิจ และอนุญาตให้สำนักงานอัยการสูงสุดดำเนินคดีกับบริษัท ผู้ที่ออกคำสั่งให้กระทำการ และผู้ที่สั่งการให้กระทำการนั้น ไม่ว่าจะร่วมกันหรือแยกกันก็ตาม ในกรณีการลงโทษนั้น เรื่องนี้มีความสำคัญ เพราะการกระทำนั้นมักไม่ใช่การกระทำเพียงครั้งเดียวของบุคคลเพียงคนเดียว แต่เป็นการยื่นขอใบอนุญาตส่งออก การเปลี่ยนเส้นทาง คำสั่งชำระเงิน และเอกสารการขนส่ง ซึ่งแต่ละอย่างดำเนินการโดยบุคคลที่แตกต่างกัน การกระทำจะถูกนำมาพิจารณาว่าเป็นของบริษัทก็ต่อเมื่ออยู่ในขอบเขตการดำเนินงานของบริษัทอย่างสมเหตุสมผล ตัวอย่างเช่น เพราะเป็นการกระทำโดยพนักงาน เพราะบริษัทมีอำนาจในการกำหนดว่าการกระทำนั้นจะเกิดขึ้นหรือไม่ และเพราะบริษัทได้ยอมรับการกระทำนั้นหรือละเลยที่จะใช้ความระมัดระวังที่คาดหวังได้อย่างสมเหตุสมผล

ความรับผิดส่วนบุคคลสำหรับการสั่งการให้กระทำการนั้นอย่างมีประสิทธิภาพ หมายความว่าบุคคลนั้นต้องรู้ถึงการกระทำที่ต้องห้าม หรืออย่างน้อยที่สุดก็ต้องยอมรับอย่างมีสติว่ามีโอกาสสูงที่การกระทำนั้นจะเกิดขึ้น และบุคคลนั้นต้องมีอำนาจและหน้าที่ที่จะป้องกันการกระทำนั้นแต่ไม่ได้ทำ นี่เป็นเกณฑ์ที่เข้มงวด และนี่ก็เป็นเหตุผลว่าทำไมการปฏิเสธที่บันทึกไว้จึงมีความสำคัญ: เจ้าหน้าที่ฝ่ายกำกับดูแลหรือผู้อำนวยการที่ยกประเด็นนี้ขึ้นมาเป็นลายลักษณ์อักษรและถูกปฏิเสธ จะอยู่ในสถานการณ์ที่แตกต่างจากผู้ที่ลงนามอนุมัติโดยไม่ได้สอบถาม เจตนาในขอบเขตนี้รวมถึงเจตนาแบบมีเงื่อนไข ดังนั้นการจงใจไม่ถามคำถามที่ชัดเจนเกี่ยวกับผู้ใช้ปลายทางหรือเส้นทางการส่งข้อมูลจึงไม่เป็นการปกป้องใคร

พฤติกรรมใดบ้างที่ถูกดำเนินคดีจริง ๆ

สี่รูปแบบหลักที่ทำให้เกิดการดำเนินคดีเกี่ยวกับการคว่ำบาตรในเนเธอร์แลนด์ส่วนใหญ่ ได้แก่ รูปแบบแรกคือการส่งออกสินค้าที่อยู่ในบัญชีรายชื่อหรือสินค้าสองวัตถุประสงค์ไปยังปลายทางที่ถูกคว่ำบาตรผ่านประเทศตัวกลาง โดยใช้เอกสารที่ระบุชื่อผู้ใช้ปลายทางที่ไม่เกี่ยวข้อง รูปแบบที่สองคือการให้บริการที่ต้องห้าม ซึ่งนับตั้งแต่มาตรการคว่ำบาตรกับรัสเซียในภายหลังได้ครอบคลุมงานด้านวิชาชีพ ไอที และงานให้คำปรึกษา ตลอดจนการขนส่งและการประกันภัย รูปแบบที่สามคือการจัดการกับเงินหรือทรัพยากรทางเศรษฐกิจที่เป็นของบุคคลที่อยู่ในบัญชีรายชื่อ รวมถึงการทำให้เงินหรือทรัพยากรเหล่านั้นสามารถเข้าถึงได้ทางอ้อม และรูปแบบที่สี่คือการหลีกเลี่ยง: การกระทำที่มีวัตถุประสงค์หรือผลกระทบเพื่อเอาชนะข้อห้าม ซึ่งถือเป็นความผิดแม้ว่าแต่ละขั้นตอนจะดูถูกต้องตามกฎหมายก็ตาม

ประเด็นทางเทคนิคข้อหนึ่งก่อให้เกิดปัญหามากกว่าประเด็นอื่นใด การอายัดทรัพย์สินไม่เพียงแต่ส่งผลกระทบต่อบุคคลที่ระบุไว้ในทะเบียนเท่านั้น แต่ยังรวมถึงนิติบุคคลที่บุคคลนั้นเป็นเจ้าของหรือควบคุมด้วย และภายใต้แนวทางที่ใช้ในสหภาพยุโรป การเป็นเจ้าของจะถือว่ามีอยู่แล้วหากบุคคลที่ระบุไว้ในทะเบียนถือหุ้นหรือสิทธิออกเสียงร้อยละห้าสิบขึ้นไป การควบคุมอาจมีอยู่แม้ในระดับที่ต่ำกว่านั้น โดยพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ เช่น อำนาจในการแต่งตั้งคณะกรรมการ นี่ไม่ใช่สิ่งเดียวกับเกณฑ์ร้อยละยี่สิบห้าที่ใช้ในการระบุเจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริงภายใต้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน และการใช้เกณฑ์เจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริงเป็นเกณฑ์ในการทดสอบการลงโทษเป็นความผิดพลาดที่เกิดขึ้นซ้ำๆ และมีค่าใช้จ่ายสูง หากคู่สัญญาของคุณมีบุคคลที่ระบุไว้ในทะเบียนเป็นเจ้าของครึ่งหนึ่ง การอายัดจะใช้ได้ไม่ว่าทะเบียนเจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริงจะระบุไว้อย่างไรก็ตาม

ความผิดเกี่ยวกับการคว่ำบาตรมักเกี่ยวข้องกับความผิดอื่นๆ ด้วย การชำระเงินที่ผ่านโครงสร้างที่ออกแบบมาเพื่อปกปิดการมีส่วนร่วมของบุคคลที่อยู่ในรายชื่อถือเป็นการฟอกเงินภายใต้มาตรา 420bis ถึง 420quater ของประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งมีบทลงโทษที่รุนแรงและมักเป็นข้อหาที่พิสูจน์ได้ง่ายกว่าคู่มือของเราเกี่ยวกับการฟอกเงินได้อธิบายถึงระบอบดังกล่าวไว้แล้ว การให้ข้อมูลเท็จเกี่ยวกับผู้ใช้ปลายทางและการแก้ไขเอกสารการขนส่งทำให้เกิดการปลอมแปลงเอกสาร เนื่องจากหลักฐานและคู่กรณีมักอยู่ในต่างประเทศ การสืบสวนจึงดำเนินการผ่านความช่วยเหลือทางกฎหมายระหว่างประเทศและคำสั่งสืบสวนของยุโรป ดังที่อธิบายไว้ในบทความของเราเกี่ยวกับการสืบสวนคดีอาญาข้ามพรมแดนและในกรณีที่บุคคลนั้นเป็นที่ต้องการตัวของรัฐอื่น ในหมายเหตุของเราเกี่ยวกับคดีส่งผู้ร้ายข้ามแดน

คำสั่งของสหภาพยุโรปเกี่ยวกับการกำหนดให้เป็นอาชญากรรม และกฎหมายคว่ำบาตรฉบับใหม่ของเนเธอร์แลนด์

ก่อนปี 2024 ประเทศสมาชิกแต่ละประเทศตัดสินใจเองว่าการละเมิดมาตรการคว่ำบาตรนั้นมีมูลค่าเท่าใด แต่คำสั่ง (EU) 2024/1226 ลงวันที่ 24 เมษายน 2024 ได้เปลี่ยนแปลงเรื่องนี้ โดยกำหนดความผิดทางอาญาชุดเดียวกันสำหรับการละเมิดและการหลีกเลี่ยงมาตรการจำกัดของสหภาพยุโรป และกำหนดบทลงโทษขั้นต่ำและสูงสุด รวมถึงโทษจำคุกสำหรับรูปแบบที่ร้ายแรงกว่า และสำหรับนิติบุคคล บทลงโทษปรับที่ประเทศสมาชิกต้องสามารถกำหนดได้โดยอ้างอิงจากรายได้ คำสั่งนี้ยังกำหนดให้ประเทศสมาชิกต้องกำหนดให้การยุยง การช่วยเหลือ และการพยายามกระทำความผิดเหล่านี้เป็นความผิดทางอาญา และต้องมีมาตรการอายัดและริบผลประโยชน์ที่ได้จากการกระทำความผิดด้วย

มาตรการตอบโต้ของเนเธอร์แลนด์คือ ร่างกฎหมายว่าด้วยมาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศ (Wet internationale sanctiemaatregelen) ซึ่งเสนอต่อสภาผู้แทนราษฎรเมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2026 โดยร่างกฎหมายฉบับนี้ยกเลิกกฎหมายคว่ำบาตรปี 1977 (Sanctiewet 1977) เป็นส่วนใหญ่ และนำกรอบการทำงานที่ทันสมัยกว่ามาใช้แทน กฎหมายฉบับนี้มีจุดประสงค์เพื่อเพิ่มช่องทางการบังคับใช้ทางปกครองอย่างเต็มรูปแบบควบคู่ไปกับช่องทางการบังคับใช้ทางอาญาที่มีอยู่เดิม เพื่อสร้างจุดรายงานกลางสำหรับสัญญาณการคว่ำบาตร เพื่อให้หน่วยงานต่างๆ มีพื้นฐานทางกฎหมายที่ชัดเจนสำหรับการแลกเปลี่ยนข้อมูล และเพื่อขยายการกำกับดูแลไปยังกลุ่มวิชาชีพอื่นๆ เพิ่มเติม ร่างกฎหมายฉบับนี้ผ่านการพิจารณาของคณะมนตรีแห่งรัฐและรอบการเขียนในรัฐสภาแล้ว และอยู่ในขั้นตอนการอภิปรายในที่ประชุมใหญ่ ยังไม่ได้รับการอนุมัติและยังไม่มีผลบังคับใช้ จนกว่าจะมีผลบังคับใช้ กฎหมายคว่ำบาตรปี 1977 ร่วมกับกฎหมายว่าด้วยความผิดทางเศรษฐกิจยังคงเป็นกรอบการทำงานที่ใช้บังคับอยู่ และภาระผูกพันในปัจจุบันของคุณจะไม่เปลี่ยนแปลงไปตามร่างกฎหมายที่อยู่ระหว่างการพิจารณา

มีประเด็นสำคัญสองประเด็นจากการอภิปรายในรัฐสภาที่ควรจับตามองสำหรับผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องโดยตรง ประเด็นแรกคือ ระดับของค่าปรับทางปกครอง ซึ่งรัฐสภาตั้งคำถามว่าไม่เพียงพอที่จะยับยั้งบริษัทขนาดใหญ่ และอาจเชื่อมโยงกับยอดขายเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของคำสั่งดังกล่าว ประเด็นที่สองคือ การขยายการกำกับดูแลไปยังทนายความ ทนายความรับรองเอกสาร และนักบัญชี ซึ่งเกี่ยวข้องกับความลับทางวิชาชีพและกำลังถูกตรวจสอบอย่างเข้มงวดด้วยเหตุผลนี้

จะเกิดอะไรขึ้นถ้าคุณกลายเป็นผู้ต้องสงสัย

การสอบสวนเกี่ยวกับการคว่ำบาตรมักเริ่มต้นด้วยการตรวจค้นหรือยึดของกลางมากกว่าการส่งจดหมาย หน่วยงานตรวจสอบการทุจริต (FIOD) จะมาพร้อมกับหมายค้นจากอัยการ เซิร์ฟเวอร์และโทรศัพท์จะถูกบันทึกภาพ และบัญชีธนาคารจะถูกอายัดตามกฎหมายอาญา นอกเหนือจากการอายัดใดๆ ที่มีผลบังคับใช้อยู่แล้วภายใต้ระเบียบการคว่ำบาตรเอง นับจากนั้นเป็นต้นไป คุณจะเป็นผู้ต้องสงสัยที่มีสิทธิ์ที่จะไม่พูดและมีสิทธิ์ได้รับการช่วยเหลือจากทนายความ และการตัดสินใจในทางปฏิบัติไม่ใช่ว่าจะให้ความร่วมมือหรือไม่ แต่เป็นสิ่งที่คุณต้องส่งมอบ การกำกับดูแลทางปกครองนำมาซึ่งหน้าที่ในการให้ความร่วมมือ แต่การสอบสวนทางอาญาไม่มี และขอบเขตระหว่างสองเส้นทางนี้คือจุดที่คดีชนะและแพ้ ภาพรวมของระบบยุติธรรมทางอาญาของเนเธอร์แลนด์ ของเรา จะอธิบายขั้นตอนทั่วไปของการดำเนินคดี

คดีเกี่ยวกับการคว่ำบาตรดำเนินไปอย่างช้าๆ เนื่องจากต้องรวบรวมหลักฐานจากต่างประเทศ ซึ่งเป็นเหตุผลว่าทำไมคดีจึงมักเริ่มต้นด้วยการไต่สวน ตามขั้นตอน ก่อนการพิจารณาคดีจริง ความล่าช้านั้นไม่ใช่เรื่องที่เป็นกลาง: มันเป็นช่วงเวลาที่ฝ่ายจำเลยสามารถขอให้ผู้พิพากษาสอบสวนพยาน ขอเอกสารสัญญาอนุญาตที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบการจำแนกประเภทสินค้า ซึ่งมักเป็นประเด็นสำคัญในคดี คดีเกี่ยวกับการคว่ำบาตรจำนวนมากจบลงด้วยการประนีประนอมกับสำนักงานอัยการมากกว่าการมีคำพิพากษา และเมื่อมีการประนีประนอมกับบริษัทแล้ว ข้อเท็จจริงที่เผยแพร่จะกลายเป็นเอกสารที่คู่กรณีและธนาคารของคุณจะอ่าน

วิธีลดความเสี่ยงก่อนที่จะกลายเป็นคดีอาญา

การปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรไม่ใช่แค่การตรวจสอบรายชื่อเท่านั้น เริ่มต้นด้วยคำถามเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของและการควบคุมสำหรับคู่ค้าทุกรายที่มีความเกี่ยวข้องกับเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตร และบันทึกคำตอบของคุณ รวมถึงวันที่และแหล่งที่มา เพราะรายชื่อมีการเปลี่ยนแปลงอยู่ตลอดเวลา และคุณจะถูกตัดสินจากสิ่งที่คุณรู้ในขณะนั้น ควรสร้างการจำแนกประเภทสินค้าและบริการของคุณไว้ในกระบวนการขายมากกว่ากระบวนการจัดส่ง เพื่อให้มีการถามคำถามนี้ก่อนที่จะมีการตกลงกัน ควรให้ความสำคัญกับสัญญาณเตือนต่างๆ อย่างจริงจัง เช่น ตัวกลางใหม่ในประเทศเพื่อนบ้าน ลูกค้าที่ปฏิเสธใบแจ้งยอดบัญชีสำหรับผู้ใช้ปลายทาง ช่องทางการชำระเงินที่ผิดปกติ หรือคำขอแบ่งคำสั่งซื้อที่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนด

หากเกิดความผิดพลาดขึ้น ให้รีบดำเนินการและขอคำแนะนำก่อนที่จะรายงานเรื่องใดๆ การรายงานด้วยตนเอง การระงับสถานการณ์ และการแก้ไขความล้มเหลวในการควบคุม เป็นปัจจัยที่สำนักงานอัยการสูงสุดพิจารณา แต่รายงานที่ร่างขึ้นโดยปราศจากคำแนะนำทางกฎหมายอาจเท่ากับเป็นการสารภาพผิดในนามของบริษัทและกรรมการในเวลาเดียวกัน รักษาความลับของการสอบสวนภายในโดยให้ทนายความเป็นผู้ดำเนินการ และแยกบุคคลที่ทำการสอบสวนออกจากบุคคลที่ถูกตรวจสอบพฤติกรรม

คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับการบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรทางอาญา

สรุป ความน่าเชื่อถือของ Olymp Trade? Law and More สามารถช่วย

Law and More ให้คำปรึกษาและปกป้องบริษัท กรรมการ และเจ้าหน้าที่ฝ่ายกำpliance ในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการคว่ำบาตร: การสอบสวนโดย FIOD และ Douane การดำเนินคดีโดย Functioneel Parket การยึดทรัพย์และการอายัดบัญชี การประเมินความเป็นเจ้าของและการควบคุม การสอบสวนภายใน และการเจรจากับสำนักงานอัยการสูงสุด เรายังดำเนินการในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลได้เริ่มกระบวนการทางปกครองและต้องจัดการความเสี่ยงทางอาญาไปพร้อมกัน หากธุรกิจของคุณได้รับการติดต่อเกี่ยวกับปัญหาการคว่ำบาตร หรือคุณพบปัญหาด้วยตนเอง โปรดติดต่อเรา กฎหมายอาญา ทีมงานของเราจะประเมินสถานการณ์ของคุณอย่างเป็นความลับและนำเสนอทางเลือกต่างๆ คุณสามารถดูรายละเอียดการติดต่อของเราได้ที่นี่ เว็บไซต์ของเรา.