มาตรการคว่ำบาตรในเนเธอร์แลนด์: กฎระเบียบของสหภาพยุโรป การบังคับใช้และการปฏิบัติตามของเนเธอร์แลนด์

มาตรการคว่ำบาตรเป็นมาตรการจำกัดที่มีผลผูกพันซึ่งกำหนดโดยคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติหรือคณะมนตรีแห่งสหภาพยุโรป เพื่อเปลี่ยนแปลงพฤติกรรมของรัฐ องค์กร หรือบุคคลในประเทศเนเธอร์แลนด์ กฎระเบียบว่าด้วยมาตรการคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปมีผลบังคับใช้โดยตรง โดยไม่ต้องมีกฎหมายบังคับใช้ และพระราชบัญญัติคว่ำบาตร ค.ศ. 1977 (Sanctiewet 1977) เป็นกรอบการทำงานระดับชาติสำหรับการกำกับดูแลและการบังคับใช้ การฝ่าฝืนมาตรการคว่ำบาตรถือเป็นความผิดทางเศรษฐกิจ และความรับผิดไม่ขึ้นอยู่กับว่าทราบหรือไม่ว่าคู่สัญญาถูกขึ้นบัญชีรายชื่อไว้

สำหรับธุรกิจในเนเธอร์แลนด์ การปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรนั้นแทบจะไม่ใช่เรื่องของนโยบายต่างประเทศเลย แต่เป็นเรื่องว่าลูกค้า ซัพพลายเออร์ การจัดส่งสินค้า หรือการชำระเงินรายใดรายหนึ่งเข้าข่ายหรือไม่ ใครเป็นผู้ตัดสิน และต้องทำอย่างไรเมื่อพบว่าเข้าข่าย คู่มือนี้จะอธิบายโครงสร้างทางกฎหมาย ข้อห้ามสองข้อที่ครอบคลุมบริษัทส่วนใหญ่ สภาพแวดล้อมการกำกับดูแลของเนเธอร์แลนด์ และขั้นตอนปฏิบัติที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรในเนเธอร์แลนด์

ที่มาของกฎระเบียบ

มีสามชั้นการทำงานพร้อมกัน และการสับสนระหว่างชั้นการทำงานเหล่านี้เป็นสาเหตุที่พบบ่อยที่สุดของข้อผิดพลาด

ในระดับสากล คณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติได้ออกมาตรการที่ไม่ใช่ทางการทหารภายใต้มาตรา 41 ของกฎบัตรสหประชาชาติ มาตรการเหล่านี้มีผลผูกพันประเทศสมาชิก แต่ไม่ได้สร้างภาระผูกพันใดๆ ให้กับบริษัทของเนเธอร์แลนด์โดยตรง ต้องมีการนำมาตรการเหล่านี้มาบัญญัติไว้ในกฎหมายของสหภาพยุโรปหรือกฎหมายภายในประเทศก่อน

ในระดับสหภาพยุโรป มาตรการคว่ำบาตรเริ่มต้นจากการตัดสินใจของคณะมนตรีภายใต้นโยบายต่างประเทศและความมั่นคงร่วมกัน ซึ่งต้องได้รับความเห็นชอบเป็นเอกฉันท์ การตัดสินใจนั้นมีผลผูกพันต่อรัฐสมาชิก แต่ไม่ได้มีผลบังคับใช้โดยตรงกับธุรกิจ ในกรณีที่มาตรการนั้นอยู่ในขอบเขตอำนาจของสหภาพยุโรป ซึ่งรวมถึงมาตรการทางการเงินและการค้า คณะมนตรีจะออกกฎระเบียบภายใต้มาตรา 215 ของสนธิสัญญาว่าด้วยการดำเนินงานของสหภาพยุโรป กฎระเบียบนั้นมีผลบังคับใช้โดยตรงในทุกรัฐสมาชิก รวมถึงเนเธอร์แลนด์ และเป็นเครื่องมือที่ทีมงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของคุณต้องอ่านอย่างละเอียด มาตรการที่อยู่นอกเหนือขอบเขตอำนาจของสหภาพยุโรป โดยเฉพาะอย่างยิ่งการห้ามส่งอาวุธและการห้ามเข้าประเทศ จะถูกนำไปใช้โดยรัฐสมาชิกเอง

ในระดับประเทศ กฎหมาย Sanctiewet 1977 เป็นพื้นฐานสำหรับกฎระเบียบการบังคับใช้ของเนเธอร์แลนด์ (sanctieregelingen) กำหนดหน่วยงานกำกับดูแล และเชื่อมโยงการละเมิดกับกฎหมาย Wet op de economische delicten โปรดสังเกตโครงสร้าง: เนเธอร์แลนด์ไม่ได้แก้ไขกฎหมาย Sanctiewet 1977 ทุกครั้งที่สหภาพยุโรปนำชุดกฎหมายมาใช้ กฎระเบียบของสหภาพยุโรปมีผลบังคับใช้โดยตรง และกฎหมายของเนเธอร์แลนด์จะเกี่ยวข้องกับการกำกับดูแล มาตรการระดับชาติ และการบังคับใช้

เปรียบเทียบกฎระเบียบและมติของสหภาพยุโรป

ด้วยเหตุนี้ มาตรการทางการเงินจึงมีผลบังคับใช้ทันทีที่กฎระเบียบได้รับการตีพิมพ์ในวารสารทางการ ในขณะที่การห้ามค้าอาวุธหรือการห้ามออกวีซ่าขึ้นอยู่กับกลไกของแต่ละประเทศ

ประเภทหลักของการวัด

มาตรการคว่ำบาตรทางการเงินจะอายัดเงินทุนและทรัพยากรทางเศรษฐกิจของบุคคลและนิติบุคคลที่ถูกกำหนด และห้ามมิให้ผู้ใดจัดหาเงินทุนหรือทรัพยากรทางเศรษฐกิจให้แก่บุคคลและนิติบุคคลเหล่านั้น การกำหนดรายชื่อจะปรากฏอยู่ในบัญชีรายชื่อรวมของสหภาพยุโรปเกี่ยวกับบุคคล กลุ่ม และนิติบุคคลที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรทางการเงิน ซึ่งดูแลโดยคณะกรรมาธิการยุโรปและมีการปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอ บางครั้งหลายครั้งต่อสัปดาห์

มาตรการทางการค้าห้ามการส่งออก นำเข้า จำหน่าย จัดหา หรือโอนสินค้าและเทคโนโลยีที่ระบุไว้ ไม่ว่าจะมีบุคคลที่ถูกกำหนดไว้เกี่ยวข้องหรือไม่ก็ตาม ระบอบการปกครองของรัสเซีย ซึ่งสร้างขึ้นจากระเบียบข้อบังคับเฉพาะภาคส่วนที่นำมาใช้ในปี 2014 และขยายขอบเขตอย่างมากตั้งแต่ปี 2022 เป็นตัวอย่างที่ครอบคลุมมากที่สุด โดยครอบคลุมพลังงาน สินค้าสองวัตถุประสงค์ เทคโนโลยีขั้นสูง สินค้าฟุ่มเฟือย ผลิตภัณฑ์เหล็กและเหล็กกล้า และเพชร นอกจากนี้ยังมีมาตรการคว่ำบาตรอาวุธเฉพาะประเทศ และข้อจำกัดเกี่ยวกับแร่ธาตุที่เกี่ยวข้องกับความขัดแย้งด้วย

การห้ามให้บริการเป็นประเภทที่มักถูกมองข้ามมากที่สุด เพราะมักครอบคลุมธุรกิจที่ไม่ได้จัดส่งสินค้าใดๆ เลย ขึ้นอยู่กับกฎหมายท้องถิ่น การให้บริการด้านบัญชี การตรวจสอบบัญชี การให้คำปรึกษาด้านภาษี การให้คำปรึกษาด้านกฎหมาย ไอที วิศวกรรม สถาปัตยกรรม และการให้คำปรึกษาด้านการจัดการแก่หน่วยงานที่จัดตั้งขึ้นในประเทศเป้าหมาย อาจถูกห้ามโดยสิ้นเชิง

มาตรการด้านการเดินทางและทางการทูตรวมถึงการห้ามเข้าประเทศในเขตเชงเก้นและการระงับการติดต่อทางการทูต มาตรการเหล่านี้ส่งผลกระทบต่อบุคคลมากกว่าบริษัทการค้า แต่ก็เป็นสัญญาณบ่งชี้ว่าการขึ้นบัญชีดำมีแนวโน้มที่จะพัฒนาไปในทิศทางใด

ข้อห้ามสองข้อที่บริษัทส่วนใหญ่ต้องเผชิญ

การอายัดทรัพย์สินมีผลสองประการ และโดยทั่วไปธุรกิจมักเข้าใจเพียงประการแรกเท่านั้น คือ การอายัดทรัพย์สินที่บุคคลที่กำหนดไว้ถือครองอยู่ และห้ามมิให้ใครก็ตามนำเงินหรือทรัพยากรทางเศรษฐกิจไปให้บุคคลนั้นไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมส่วนประการที่สองนั้นก่อให้เกิดความรับผิดชอบ เนื่องจากมีผลกับธุรกรรมทางการค้าทั่วไปที่ไม่เกี่ยวข้องกับบัญชีธนาคาร เช่น การส่งมอบสินค้า การให้บริการ การชำระค่าใบแจ้งหนี้ การปล่อยเงินประกัน หรือการให้เครดิต

ความเป็นเจ้าของและการควบคุม

คำว่า " โดยอ้อม"ได้รับความหมายเพิ่มเติมจากแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดของสหภาพยุโรปของสภาฯ สำหรับการบังคับใช้มาตรการจำกัดอย่างมีประสิทธิภาพ ภายใต้ฉบับที่ปรับปรุงเมื่อเดือนกรกฎาคม 2024 หน่วยงานจะถือว่าอยู่ภายใต้การครอบครองของบุคคลที่กำหนดไว้ หากบุคคลนั้นถือครองสิทธิในทรัพย์สินร้อยละห้าสิบขึ้นไป หรือมีผลประโยชน์ส่วนใหญ่ และการถือครองโดยบุคคลที่กำหนดไว้หลายคนจะถูกรวมเข้าด้วยกันเพื่อให้ถึงเกณฑ์ดังกล่าว นอกจากนี้ หน่วยงานอาจเข้าข่ายเนื่องจากบุคคลที่กำหนดไว้ควบคุมหน่วยงานนั้น ซึ่งอาจเกิดจากอำนาจในการแต่งตั้งหรือถอดถอนผู้บริหาร จากอิทธิพลที่ครอบงำที่ใช้จริง หรือจากข้อตกลงที่ทำให้การเป็นเจ้าของอย่างเป็นทางการต่ำกว่าเกณฑ์ ในขณะที่การตัดสินใจที่แท้จริงอยู่ที่อื่น

คำแนะนำดังกล่าวยังระบุถึงตัวชี้วัดที่ควรตรวจสอบอย่างละเอียดถี่ถ้วนยิ่งขึ้น ได้แก่ การโอนหุ้นก่อนหรือหลังการกำหนดสถานะผู้ถือหุ้น การใช้สิทธิซื้อหุ้นคืน สมาชิกในครอบครัวหรือผู้ร่วมงานที่มีความสัมพันธ์มายาวนานปรากฏเป็นผู้ถือหุ้น และโครงสร้างองค์กรที่เชื่อมโยงผ่านเขตอำนาจศาลที่มีความโปร่งใสจำกัด การตรวจสอบชื่อลูกค้ากับรายชื่อเพียงอย่างเดียวไม่สามารถตอบคำถามเหล่านี้ได้ การวิเคราะห์ความเป็นเจ้าของต้องตรวจสอบไปตามลำดับจนถึงผู้ถือหุ้นที่แท้จริง และในกรณีที่โครงสร้างไม่โปร่งใส วิธีที่ปลอดภัยที่สุดคือการปฏิเสธมากกว่าการสันนิษฐาน

โปรดทราบว่าการทดสอบร้อยละห้าสิบนี้ไม่เหมือนกับเกณฑ์ร้อยละยี่สิบห้าที่ใช้ในการระบุผู้เป็นเจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริงภายใต้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน การดำเนินการทั้งสองใช้ข้อมูลที่ซ้ำซ้อนกัน แต่ตอบคำถามที่แตกต่างกัน และการนำเกณฑ์ต่อต้านการฟอกเงินมาใช้ในการประเมินมาตรการคว่ำบาตรเป็นความผิดพลาดที่เกิดขึ้นซ้ำๆ และมีค่าใช้จ่ายสูง

การหลบเลี่ยง

กฎระเบียบการคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปทุกข้อมีข้อห้ามเกี่ยวกับการเข้าร่วมโดยรู้เท่าและเจตนาในกิจกรรมที่มีวัตถุประสงค์หรือผลกระทบเพื่อหลีกเลี่ยงมาตรการดังกล่าว ซึ่งถือเป็นความผิดโดยตัวมันเอง การปรับโครงสร้างธุรกรรมเพื่อให้สินค้าไปถึงตลาดเป้าหมายผ่านประเทศที่สาม การแทรกแซงตัวกลางเพื่อปกปิดผู้ใช้ปลายทาง หรือการแบ่งชำระเงินเพื่อให้ต่ำกว่าเกณฑ์การรายงาน อาจเป็นการละเมิดข้อห้ามดังกล่าว แม้ว่าแต่ละขั้นตอนเมื่อพิจารณาแยกต่างหากแล้วจะถูกต้องตามกฎหมายก็ตาม ตั้งแต่ปี 2023 เป็นต้นมา หลายระบอบการปกครองยังได้กำหนดภาระผูกพันด้านการตรวจสอบอย่างรอบคอบสำหรับผู้ส่งออกเพื่อป้องกันการส่งออกสินค้าที่ระบุไว้ซ้ำไปยังรัสเซีย ซึ่งเป็นการผลักภาระบางส่วนไปที่สัญญา

ใครเป็นผู้กำกับดูแลและบังคับใช้กฎหมายในเนเธอร์แลนด์

ความรับผิดชอบถูกแบ่งออก และการรู้ว่าควรติดต่อหน่วยงานใดจะช่วยประหยัดเวลาได้มาก

ธนาคารกลางเนเธอร์แลนด์ (De Nederlandsche Bank) และสำนักงานกำกับดูแลตลาดการเงิน (Autoriteit Financiële Markten) มีหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายคว่ำบาตร ค.ศ. 1977 (Sanctiewet 1977) ของสถาบันการเงินในเขตอำนาจของตน หน่วยงานทั้งสองจะประเมินว่าขั้นตอนการตรวจสอบความสัมพันธ์และธุรกรรมกับรายชื่อบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรนั้นเหมาะสมหรือไม่ และสามารถเรียกเก็บค่าปรับทางปกครองและคำสั่งที่ต้องเสียค่าปรับได้ หากสถาบันการเงินใดพบบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรอยู่ในกลุ่มความสัมพันธ์ของตน สถาบันการเงินนั้นจะต้องแจ้งให้หน่วยงานกำกับดูแลทราบโดยไม่ชักช้า โดยใช้แบบฟอร์มรายงานที่กำหนดไว้ ธนาคารกลางเนเธอร์แลนด์และสำนักงานกำกับดูแลตลาดการเงินจะส่งรายงานเหล่านั้นไปยังกระทรวงการคลัง

กรมศุลกากร และหน่วยงานกลางด้านการนำเข้าและส่งออก (Centrale Dienst voor In- en Uitvoer) มีหน้าที่บังคับใช้มาตรการทางการค้าที่ชายแดน และจัดการเรื่องใบอนุญาตและการอนุมัติสินค้า กระทรวงการต่างประเทศรับผิดชอบนโยบายการคว่ำบาตรและระเบียบปฏิบัติระดับชาติ การสืบสวนคดีอาญาเป็นหน้าที่ของหน่วยงานตรวจสอบภายใน (FIOD) และการดำเนินคดีเป็นหน้าที่ของกระทรวงยุติธรรม (Openbaar Ministerie) เนื่องจาก การฝ่าฝืนพระราชบัญญัติคว่ำบาตร ค.ศ. 1977 (Sanctiewet 1977) ถือเป็นความผิดทางเศรษฐกิจภายใต้พระราชบัญญัติว่าด้วยความผิดทางเศรษฐกิจ (Wet op de economische delicten)

สำหรับบริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน จะไม่มีหน่วยงานกำกับดูแลเพียงแห่งเดียว และไม่มีการตรวจสอบเป็นระยะ ซึ่งมักถูกเข้าใจผิดว่าเป็นการไม่มีภาระผูกพัน ข้อห้ามในกฎระเบียบของสหภาพยุโรปมีผลบังคับใช้โดยตรงกับทุกคน และการไม่มีหน่วยงานกำกับดูแลหมายความว่า การติดต่อครั้งแรกกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องมักจะเป็นการสอบสวนมากกว่าการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

บทลงโทษและความรับผิดทางอาญา

การฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการคว่ำบาตรถือเป็นความผิดทางเศรษฐกิจในประเทศเนเธอร์แลนด์ สามารถดำเนินคดีได้ทั้งในฐานความผิดลหุโทษ หรือหากกระทำโดยเจตนา ก็อาจดำเนินคดีในฐานความผิดอาญา และบทลงโทษที่อาจมี ได้แก่ การจำคุก การปรับ การยึดทรัพย์สิน และคำสั่งปิดกิจการหรือเพิกถอนสิทธิ์ ค่าปรับจะถูกกำหนดโดยหมวดหมู่ตามกฎหมายซึ่งมีการแก้ไขเป็นระยะ และสำหรับบริษัท ศาลอาจกำหนดค่าปรับในหมวดหมู่ที่สูงกว่าหากค่าปรับสูงสุดตามมาตรฐานไม่เพียงพอ ควรตรวจสอบตัวเลขกับข้อความปัจจุบันเสมอ แทนที่จะดูจากตัวเลขที่อ้างถึงในบทความ ค่าปรับทางปกครองที่เรียกเก็บโดย DNB หรือ AFM จากสถาบันการเงินนั้น มีผลควบคู่ไปกับความรับผิดทางอาญา และไม่ใช่ทางเลือกอื่นแทนความรับผิดทางอาญา

ในระดับสหภาพยุโรป คำสั่ง (EU) 2024/1226 ว่าด้วยนิยามความผิดทางอาญาและบทลงโทษสำหรับการละเมิดมาตรการจำกัดของสหภาพยุโรป ได้รับการเผยแพร่เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2024 และประเทศสมาชิกต้องนำไปปรับใช้ภายในวันที่ 20 พฤษภาคม 2025 คำสั่งนี้กำหนดให้ประเทศสมาชิกต้องกำหนดให้การกระทำที่ระบุไว้เป็นความผิดทางอาญา ซึ่งรวมถึงการจัดหาเงินทุนให้แก่บุคคลที่ถูกกำหนด การปกปิดความเป็นเจ้าของที่แท้จริง การไม่รายงานเมื่อจำเป็นต้องรายงาน และการละเมิดข้อจำกัดทางการค้า และกำหนดบทลงโทษขั้นต่ำและสูงสุดอย่างน้อยห้าปีในเรือนจำสำหรับประเภทที่ร้ายแรงที่สุด นอกจากนี้ยังกำหนดให้การละเมิดมาตรการคว่ำบาตรเป็นความผิดฐานฟอกเงิน ซึ่งมีความสำคัญเพราะเปิดช่องทางที่สองสำหรับการดำเนินคดีและภาระผูกพันในการรายงานภายใต้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน บทความของเราเกี่ยวกับการฟอกเงินและธุรกรรมที่ผิดปกติภายใต้กฎหมายของเนเธอร์แลนด์จะกล่าวถึงความทับซ้อนดังกล่าว

ความรับผิดชอบไม่ได้จำกัดอยู่แค่บริษัทเท่านั้น กรรมการและเจ้าหน้าที่บริหารอาจถูกดำเนินคดีเป็นการส่วนตัวได้ หากพวกเขาเป็นผู้ให้คำสั่ง หรือรู้เห็นถึงการกระทำดังกล่าวแต่ไม่เข้าไปแทรกแซง ผลกระทบต่อชื่อเสียงและสถานะทางการเงินมักเกิดขึ้นก่อนผลทางกฎหมายใดๆ ธนาคารที่พบข้อกังวลเกี่ยวกับการคว่ำบาตรมักจะระงับการชำระเงินก่อน แล้วค่อยสอบถามเพิ่มเติมในภายหลัง

การปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นต้องทำอย่างไรบ้าง

หัวใจสำคัญของการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรในเนเธอร์แลนด์นั้นเล็กน้อยและดูไม่โดดเด่น คือการตรวจสอบลูกค้า ซัพพลายเออร์ ตัวกลาง ผู้ถือหุ้น และผู้ใช้ปลายทาง กับรายชื่อรวมของสหภาพยุโรป และตรวจสอบพอร์ตโฟลิโอที่มีอยู่ซ้ำอีกครั้งทุกครั้งที่รายชื่อเปลี่ยนแปลง แทนที่จะตรวจสอบเฉพาะตอนเริ่มต้นธุรกิจ เพราะการกำหนดมาตรการคว่ำบาตรจะมีผลทันที และความสัมพันธ์ที่มีอยู่จะกลายเป็นสิ่งผิดกฎหมายในชั่วข้ามคืน วิเคราะห์ความเป็นเจ้าของและการควบคุมตลอดทั้งห่วงโซ่ ไม่ใช่แค่ชื่อในสัญญา ระบุการใช้งานขั้นสุดท้ายและผู้ใช้ปลายทางของสินค้า และบันทึกวิธีการระบุเหล่านั้น

กำหนดเงื่อนไขเหล่านี้ไว้ในสัญญา การรับรองและการรับประกันเกี่ยวกับการคว่ำบาตร ข้อผูกพันในการแจ้งการเปลี่ยนแปลงกรรมสิทธิ์ ข้อห้ามการส่งออกซ้ำสำหรับระบอบการปกครองที่กำหนด และสิทธิในการยกเลิกหรือระงับสัญญาโดยไม่ถือเป็นการละเมิดสัญญา ล้วนเป็นข้อกำหนดมาตรฐานและตกลงกันได้ง่ายกว่ามากก่อนลงนามมากกว่าหลังจากมีการกำหนดสถานะแล้ว คำแนะนำของเราเกี่ยวกับสัญญาการค้าระหว่างประเทศครอบคลุมถึงวิธีการที่ข้อกำหนดเหล่านี้มีปฏิสัมพันธ์กับส่วนอื่นๆ ของข้อตกลง

เมื่อพบสิ่งผิดปกติ ให้หยุดทันที อย่าปล่อยสินค้า อย่าชำระเงิน และอย่าแจ้งคู่สัญญาว่าคุณกำลังตรวจสอบอยู่ เพราะนั่นอาจเป็นการช่วยให้คู่สัญญาหลีกเลี่ยงกฎได้ ตรวจสอบว่าตรงกันจริงหรือไม่ บันทึกการวิเคราะห์ อายัดสิ่งที่ต้องอายัด และแจ้งหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง สถาบันการเงินจะรายงานไปยังผู้กำกับดูแลโดยไม่ชักช้า ส่วนธุรกิจอื่นๆ ควรขอคำแนะนำว่าควรติดต่อหน่วยงานใดในกรณีที่เกี่ยวข้อง การลงมือทำก่อนแล้วค่อยถามทีหลังนั้นเป็นวิธีที่ผิด เพราะภาระผูกพันในการอายัดจะมีผลทันที

การยกเว้น การผ่อนผัน และการถอดรายชื่อ

ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับการคว่ำบาตรมีช่องทางในการผ่อนปรนอยู่แล้ว และการใช้ช่องทางเหล่านั้นเป็นกระบวนการที่เป็นทางการมากกว่าการเจรจา ระเบียบแต่ละฉบับจะระบุหน่วยงานผู้มีอำนาจระดับชาติของแต่ละประเทศสมาชิกไว้ในภาคผนวก และการยื่นขอผ่อนผันจะต้องยื่นต่อหน่วยงานที่ระบุไว้สำหรับประเทศเนเธอร์แลนด์ การอนุมัติทางการค้าดำเนินการโดยกรมศุลกากรผ่านทาง Centrale Dienst voor In- en Uitvoer (หน่วยงานกลางด้านการนำเข้าและส่งออก) ส่วนการขอผ่อนผันจากการอายัดทรัพย์สินทางการเงินนั้นดำเนินการโดยกระทรวงที่รับผิดชอบ

หลักเกณฑ์ในการยกเว้นนั้นกำหนดไว้ในระเบียบข้อบังคับเอง และมีขอบเขตแคบกว่าที่ผู้สมัครส่วนใหญ่คาดหวัง ประเภททั่วไป ได้แก่ ความต้องการพื้นฐานของบุคคลธรรมดาที่ได้รับการกำหนด ค่าธรรมเนียมวิชาชีพที่สมเหตุสมผล การชำระเงินที่ครบกำหนดตามสัญญาที่ทำขึ้นก่อนการกำหนด วัตถุประสงค์ด้านมนุษยธรรม และในบางกรณี การขายธุรกิจโดยภาคีของสหภาพยุโรป การยื่นขอจะสำเร็จหรือล้มเหลวขึ้นอยู่กับเอกสารประกอบ ได้แก่ สัญญา วันที่ของสัญญา กระแสการชำระเงิน ผู้ใช้ปลายทาง และเหตุผลที่ใช้หลักเกณฑ์การยกเว้น การดำเนินการใช้เวลานานเท่าที่จำเป็น และไม่สามารถรับประกันกำหนดเวลาได้ ดังนั้นจึงควรยื่นขอโดยเร็วที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้

บุคคลหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบหมายสามารถคัดค้านการขึ้นทะเบียนดังกล่าวได้ โดยขอให้สภาทบทวน และหากไม่สำเร็จ ก็สามารถยื่นฟ้องต่อศาลทั่วไปแห่งสหภาพยุโรปเพื่อขอเพิกถอนภายในระยะเวลาที่กำหนด นี่เป็นกระบวนการเฉพาะทาง ซึ่งแตกต่างจากการยกเว้น และกำหนดเวลานั้นเข้มงวดมาก

ปัญหาที่เกิดขึ้นซ้ำๆ มักเกิดขึ้นที่ใด

ปัญหาที่พบบ่อยที่สุดคือห่วงโซ่ความเป็นเจ้าของ คู่สัญญาที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์อาจถูกครอบครองหรือควบคุมโดยบุคคลที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และข้อมูลในทะเบียนที่อยู่เหนือขึ้นไปสองระดับจะไม่ระบุเช่นนั้น ในกรณีที่โครงสร้างไม่สามารถระบุได้ ให้ถือว่าความไม่แน่นอนนั้นเป็นข้อค้นพบ แทนที่จะเป็นการไม่มีข้อค้นพบ

ปัญหาที่เกิดขึ้นซ้ำๆ ประการที่สองคือ การขยายขอบเขตของมาตรการคว่ำบาตรเอง มาตรการคว่ำบาตรมักเพิ่มประเภทสินค้า ขยายการห้ามบริการ และเข้มงวดเกณฑ์ต่างๆ หลายครั้งต่อปี ดังนั้นเครื่องมือคัดกรองที่ตั้งค่าไว้เมื่อสองปีก่อนจึงอาจตรวจสอบกับกฎเกณฑ์ของเมื่อวานนี้ ควรสมัครรับการแจ้งเตือนและตรวจสอบการตั้งค่าอย่างละเอียด ไม่ใช่แค่การแจ้งเตือนเท่านั้น

ประการที่สามคือข้อผูกพันที่ขัดแย้งกัน มาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ มักครอบคลุมมากกว่ามาตรการของสหภาพยุโรป และข้อสัญญาที่กำหนดให้ต้องปฏิบัติตามมาตรการของสหรัฐฯ อาจทำให้บริษัทดัตช์ละเมิดข้อบังคับ (EC) 2271/96 ซึ่งเป็นกฎหมายปิดกั้นของสหภาพยุโรป ที่ห้ามการปฏิบัติตามมาตรการนอกเขตอำนาจศาลบางประการที่ระบุไว้ ในกรณีที่ทั้งสองระบอบมีผลบังคับใช้กับธุรกรรมเดียวกัน จำเป็นต้องมีการวิเคราะห์ทางกฎหมายก่อนที่จะลงนามในข้อสัญญา ไม่ใช่หลังจากที่ปฏิเสธการชำระเงินแล้ว

ประการที่สี่คือสมมติฐานที่ว่าธุรกรรมภายในกลุ่มมีความปลอดภัย ซึ่งไม่เป็นความจริง การโอนเงินไปยังบริษัทสาขาในเขตอำนาจศาลเป้าหมาย หรือการให้บริการจากเนเธอร์แลนด์ไปยังบริษัทในกลุ่มที่ตั้งอยู่ในประเทศนั้น จะถูกประเมินบนพื้นฐานเดียวกันกับธุรกรรมกับบุคคลภายนอก

เช็คที่ไหน

แหล่งข้อมูลหลักสามแหล่งที่ควรนำมาใช้โดยตรงมากกว่าการใช้บทสรุป ได้แก่ วารสารทางการของสหภาพยุโรป (Official Journal of the European Union) ซึ่งมีข้อความที่ถูกต้องของกฎระเบียบและการแก้ไขทุกฉบับ และเป็นฉบับเดียวที่ควรใช้เป็นพื้นฐานในการให้คำแนะนำ คณะกรรมาธิการยุโรป (European Commission) ดูแลรักษาแผนที่การคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปและรายชื่อการกำหนดที่รวบรวมไว้ พร้อมด้วยคำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับระบอบการคว่ำบาตรแต่ละแบบ และธนาคารกลางเนเธอร์แลนด์ (De Nederlandsche Bank) เผยแพร่คำแนะนำเกี่ยวกับกฎหมายคว่ำบาตรปี 1977 (Sanctiewet 1977) สำหรับสถาบันที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล รวมถึงแบบฟอร์มการรายงานและการแบ่งความรับผิดชอบระหว่างหน่วยงานต่างๆ ในกรณีที่ธุรกรรมที่เสนอมีความคลุมเครืออย่างแท้จริง การยื่นขอคำแนะนำหรือการยกเว้นจะดีกว่าการตัดสินทางการค้าที่ไม่ได้บันทึกไว้ที่ใดเลย

สรุป ความน่าเชื่อถือของ Olymp Trade? Law & More สามารถช่วย

เราให้คำปรึกษาแก่ธุรกิจทั้งในและต่างประเทศเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมายคว่ำบาตรของสหภาพยุโรปและเนเธอร์แลนด์กับธุรกรรมเฉพาะ การวิเคราะห์ความเป็นเจ้าของและการควบคุม การร่างข้อกำหนดเกี่ยวกับการคว่ำบาตรในสัญญาทางการค้า การยื่นขอผ่อนผันและใบอนุญาต และการต่อสู้คดีเมื่อมีการเปิดการสอบสวน หากคุณพบข้อมูลที่เข้าข่าย หรือธนาคารได้ระงับการชำระเงิน โปรดติดต่อเราก่อนที่จะดำเนินการใดๆคู่มือด้านกฎหมายบริษัท ของเรา ครอบคลุมกรอบการปฏิบัติตามกฎหมายที่กว้างขึ้นซึ่งรวมถึงการคว่ำบาตรด้วย